【金融街發布】證監會修改證券公司分類監管規定 自8月22日起實施

新華財經北京8月22日電 據證監會網站，證監會發布《關于修改<證券公司分類監管規定＞的決定》?！兑幎ā罚?，自2025年8月22日起實施。

本次修改將標題由《證券公司分類監管規定》調整為《證券公司分類評價規定》，與以分類評價為主的規定內容相適應。主要修改內容包括：

一是突出促進證券公司功能發揮。將現有評價框架調整為“風險管理能力、持續合規狀況、業務發展和功能發揮狀況”，并在業務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。

二是引導證券公司聚焦高質量發展。重點完善業務發展加分指標，引導證券公司提升經營質量，在引入中長期資金、財富管理等領域更好發揮專業服務能力；適當擴大重點業務加分覆蓋面，鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發展道路。

三是突出“打大打惡”導向，強化綜合懲戒。完善直接下調分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當”原則，適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進發揮多種監管手段的綜合懲戒效果。四是總結前期分類評價經驗，明確特殊問題的處理規則。如對涉嫌違法違規但積極申請行政執法當事人承諾、開展先行賠付的公司，適當減少扣分分值等。

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編輯：王媛媛

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