證券業高質量發展再添動力！中證協部署自律管理7大任務

新華財經北京7月11日電（記者閆鵬）11日，中國證券業協會發布《關于加強自律管理推動證券業高質量發展的實施意見》，從完善自律管理體系，加強保薦承銷業務自律管理，引導督促服務功能發揮，加強合規風控體系建設等7個方面，推動證券業高質量發展。

《實施意見》明確協會今后一段時期職能定位、工作重點和主要任務。在完善自律管理體系方面，《實施意見》聚焦進一步全面深化資本市場改革需要，完善證券行業自律管理的組織體系、制度體系和實施體系，更好發揮協會自律管理的協同和補位作用。同時，優化證券公司評估評價機制，加強對行業專業化、特色化發展的引導支持，激發行業發展活力。

關于加強保薦承銷業務自律管理，《實施意見》督促證券公司提升保薦、承銷、定價能力，優化網下投資者管理，推動形成買賣雙方充分博弈、優勝劣汰的市場化約束機制。其中指出，完善承銷商發行定價能力評價，進一步規范保薦承銷費用收取，研究建立網下投資者評價篩選機制，加強網下投資者報價、申購行為監測，促進形成規范有序的一級市場價格發現機制。

引導督促證券公司將功能性放在首位是《實施意見》中重要內容。如何提供高質量的金融產品和金融服務，支持資本市場深化改革？《實施意見》提出9條具體措施。

一是做好規劃、引導和動態跟蹤，建立健全長效工作機制，分層分類推進一流投行和投資機構建設。

二是引導證券公司將做好金融“五篇大文章”納入經營發展長期戰略，探索構建科學合理的激勵約束機制。

三是引導提升投行綜合金融服務能力，積極參與多層次資本市場體系建設，加大對并購重組財務顧問業務的投入，健全投行內控體系，加強中介機構職責邊界和“過罰相當”的責任認定問題研究。

四是持續推動發展債券業務，推動證券公司構建以償債能力為中心的履職體系，在項目承攬、承做、推介、定價、配售、受托管理等各環節不斷提高執業質量。

五是加快發展財富管理業務，加強投資研究能力，支持證券投顧業務轉型，規范開展資產管理業務，推動優化做市等交易機制，拓展相關業務牌照等。

六是推進場外市場建設，引導證券公司依法合規參與區域性股權市場相關業務，規范發展柜臺業務，穩慎有序發展場外衍生品市場，發揮風險管理功能，提升市場穩定性，更好服務中長期資金入市。

七是推動證券業國際化，鼓勵優質證券公司依法開展跨境業務，促進數據依法有序流動，更好服務跨境業務需求。

八是強化投資者權益保護，持續完善投資者保護自律規則，進一步落實投資者適當性管理的主體責任，持續健全完善證券糾紛多元化解機制，加大投資者教育宣傳力度。

九是完善從業人員管理和考試培訓工作，常態化開展行業交流，加強從業人員違規違法分類名單動態管理，強化聲譽約束。

在加強合規風控體系建設方面，《實施意見》要求多措并舉推動證券公司加強合規風控，加強債券、衍生品等重點業務風險監測監控，推進場外業務交易報告庫建設，強化場外業務風險監測預警功能，進一步提升風險監測工作的精準性、前瞻性，及時有效發現、化解風險，服務資本市場穩定運行，切實保護投資者合法權益。持續提升行業網絡和信息安全水平，推進行業機構數字化轉型。

此外，《實施意見》還提出，強化輿情監測和管理，傳播證券行業積極聲音，為資本穩定運行營造良好的輿論環境；進一步加強行業文化建設，大力弘揚和踐行中國特色金融文化，積極提升行業社會聲譽；不斷加強協會自身建設，完善治理結構和監督機制，加強人才隊伍建設，不斷提升自律管理能力和會員服務水平。